（1）證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。（2）進行適當性管理。（3）業(yè)務合同。證券金融公司應當與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務合同，證券交易約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、證券交易違約責任等事項。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。證券交易轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。（4）證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細賬戶。

（5）保證金規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，證券交易應當向證券公司收取一定比例的保證金，證券交易確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。