證券經紀業務主要包括哪些方面
日期:2022-07-28 10:02:49 來源:互聯網
證券公司可以經營下列部分或者全部業務:證券經紀,證券投資咨詢,證券經紀業務與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產管理及其他證券業務。另外,經國務院證券監督管理機構批準,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務及其他業務。
證券經紀業務是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。證券經紀業務分為柜臺代理買賣證券業務和通過證券交易所代理買賣證券業務。在證券經紀業務中,經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節。證券經紀業務按照相關法規的規定,投資者應首先在登記結算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次,投資者與證券公司簽署《風險揭示書》、《客戶須知》,簽訂《證券交易委托代理協議》,開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬等。根據《證券公司監督管理條例》第三十八條,證券公司從事證券經紀業務,可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。證券經紀業務證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務,并應當向客戶出示證券經紀人證書。
證券經紀業務主要包括哪些方面更新時間:2022-07-28 10:02:49
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