理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會由會員理事和非會員理事組成。會員理事由會員單位推薦，理事會經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的1/5。理事任期4年，可連選連任。理事會協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長不超過1年。

理事會的職權(quán)有：①籌備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務(wù)情況；② 貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；③審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；④選舉或罷免協(xié)會會長、副會長，聘任秘書長；⑤在會員大會閉會期間，罷免不履職理事；⑥決定專業(yè)委員會的設(shè)立、注銷和更名；⑦聘任咨詢委員會和各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員；⑧ 理事會提請召開臨時會員大會；⑨審議協(xié)會年度工作報告和工作計劃；⑩ 審議協(xié)會年度財務(wù)預(yù)算和決算；⑪審議會長辦公會提請審議的各項議案；⑫決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項。理事會理事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可采取通訊方式召開。常務(wù)理事會認(rèn)為有必要或1/3以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。理事會會議須有2/3以上理事出席，理事會其決議須經(jīng)到會理事2/3以上表決通過。監(jiān)事、監(jiān)事長列席理事會會議。