關于發(fā)布《深圳證券交易所限制交易實施細則》的通知



　　各會員單位：

　　為維護證券市場正常秩序，充分保護投資者的合法權益，更加有效地打擊證券違規(guī)行為，本所對2007年6月25日發(fā)布實施的《深圳證券交易所限制交易實施細則》進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行，原《深圳證券交易所限制交易實施細則》（深證會〔2007〕50號）同時廢止。

　　特此通知

　　附件：《深圳證券交易所限制交易實施細則》

　　深圳證券交易所

　　二○○八年五月八日



　　　　關于做好客戶解除限售股份減持行為規(guī)范工作有關事項的通知



　　各會員單位：

　　為進一步貫徹落實中國證監(jiān)會《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導意見》（以下簡稱《指導意見》），加強客戶交易行為管理，規(guī)范解除限售存量股份減持行為，現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、會員應當抓緊對本公司托管的解除限售股份情況進行梳理，摸清持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶明細，包括客戶姓名、賬戶、持有股份數(shù)量及托管營業(yè)部等情況。

　　本所自5月9日起定期將有關股東持股信息通過"會員業(yè)務專區(qū)--監(jiān)管信息--解除限售股份查詢"欄目發(fā)送給相應的會員單位，供查閱與參考。

　　二、會員應當在摸清客戶情況的基礎上，聯(lián)絡持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶，做好相關制度的宣傳解釋工作，要求其嚴格遵守《指導意見》。

　　三、會員應當組織員工認真學習《指導意見》和本所《交易規(guī)則》，安排人員引導和幫助相關客戶減持行為通過大宗交易進行；并采取措施，積極為有大宗減持意愿的投資者提供配售服務。

　　四、會員應當在柜臺系統(tǒng)采取有效措施，對持有解除限售股份比例超過上市公司總股本1%的客戶、特別是被本所提醒重點關注的客戶的交易委托實施嚴密監(jiān)控，及時提醒、警示異常交易，有效防范和制止違規(guī)減持行為，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向本所報告。

　　本所將對會員的執(zhí)行情況進行專項檢查，對于沒有按照本通知要求采取有效措施致使投資者違規(guī)減持的會員，本所將視情況采取監(jiān)管措施或者紀律處分措施。

　　特此通知

　　深圳證券交易所

　　二○○八年五月八日



　　　　　　　　　　 深圳證券交易所限制交易實施細則



　　第一條 為維護證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護投資者的合法權益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細則。

　　第二條 本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。

　　第三條 投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：

　　（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴重的；

　　（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴重的。

　　第四條 投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：

　　（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；

　　（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；

　　（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；

　　（四）本所認為應采取的其他限制交易措施。

　　第五條 本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。

　　情節(jié)特別嚴重的，本所可以決定延長限制交易的時間。

　　第六條 本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關會員或當事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。

　　第七條 實施限制交易措施前，本所向托管相關證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應當在收到《限制交易通知書》的當天將其送達相關當事人，確實無法在當天送達的，應保留相關證據(jù)并及時向本所報告。

　　機構投資者使用專用席位或交易單元進行交易的，本所直接向相關當事人發(fā)出《限制交易通知書》。

　　第八條 《限制交易通知書》應當載明以下事項：

　　（一）實施依據(jù)；

　　（二）受限賬戶；

　　（三）限制方式；

　　（四）限制品種；

　　（五）限制期限。

　　第九條 相關當事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內(nèi)，向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。

　　第十條 本所在采取限制交易措施后兩個交易日內(nèi)將限制交易的有關情況報中國證監(jiān)會備案。

　　第十一條 本所可以將限制交易的有關情況予以公告。

　　第十二條 會員應按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶交易行為，并及時、有效地履行告知、送達、配合等義務。

　　第十三條 會員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責的處分：

　　（一）經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶交易行為；

　　（二）未及時、準確地向客戶傳達、送達本所口頭、書面警示或文書；

　　（三）未按本所要求盡責對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。

　　第十四條 本細則由本所負責解釋。

　　第十五條 本細則自發(fā)布之日起施行。