允許證券公司從事資產托管業務，為柜臺交易發展奠定基礎。從事托管業務可以獲得一定的托管費用，但對行業收入影響有限。按照我國當前的0.25%的托管費率計算，當行業總托管資產規模達5萬億時，對行業收入貢獻為125億元，占2012年行業收入的10%。柜臺交易為非標準化投資工具的交易提供了平臺，它的啟動將極大拓寬證券公司的交易渠道和產品開發空間。證券公司柜臺交易的產品包括經國家有關部門或其授權機構批準、備案或認可的在集中交易場所之外發行或銷售的基礎金融產品和金融衍生產品。允許證券公司從事托管業務，包括執行投資指令，辦理清算、交割，代為收取、派發資產權益；資產估值、凈值復核和會計核算等業務，為柜臺交易發展奠定基礎。

　　證券公司股權激勵方案為券商做大做強提供激勵保證。證券公司股權激勵的方式可以區分為兩種：一是直接持股方式，激勵對象直接持有證券公司授予的限制性股權或股票期權；二是間接持股方式，激勵對象通過設立信托計劃或公司、合伙企業等方式持有證券公司授予的限制性股權或股票期權。目前國內證券公司以現金性收入和短期激勵手段為主，對公司管理層實施股權激勵，能夠促使管理層和員工更加關注公司的長遠持續發展，有利于行業的創新轉型。

　　資產證券化，加速發展漸行漸近。相比此前的征求意見稿，主要有以下變化：（1）去掉“專項計劃資產為信托財產”的表述，但對其解釋的含義并未發生變化，專項資產管理計劃仍然能夠實現真正的隔離；（2）基礎資產中去掉“商業票據、債券及其衍生產品、股票及其衍生產品等有價證券”，先做相對簡單的基礎資產，對于衍生品的資產證券化暫時推后；（3）去掉“公開發行的資產支持證券”。資產支持證券的投資者應當為合格投資者，合格投資者合計不得超過二百人，不能公開發行。

　　分支機構放開將增加券商的營業部家數。當前證券行業營業部家數為5240家，新規將大幅增加證券行業的營業部，尤其是B類和C類不提供現場交易服務模式的營業部的家數，使券商以很低的成本增強券商營業部的渠道網絡，從而發揮代賣金融產品和證券賬戶支付功能的協同作用。券商營業部的放開，將對國海、西部、太平洋、山西、東北這類傭金率明顯高于平均水平的地方性券商產生最大的沖擊，平均傭金率降幅在30%左右。而對于西南、方正、興業這種地區競爭已較為充分，傭金率已低于或等于全國平均水平的券商，沖擊則相對有限，約10%左右。

　　非現場開戶的放開將有利于B類（輕型營業部）和C類（新型營業部）營業部的發展。證券公司大力發展B類和C類營業部，降低營業部的成本，為大力發展客戶基礎和打造券商的產品渠道提供基礎。非現場開戶和分支機構的放開對于地方性中小券商傭金率或將有30%的沖擊。