注冊證券從業(yè)人員是指在中國證監(jiān)會有注冊的證券從業(yè)人員，證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作。證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
     根據(jù)規(guī)定，證券從業(yè)人員主要指下列人員：1.證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理，但證券兼營機構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機構(gòu)中不負責證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外；2.證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；3.證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員； 4.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；5.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員；6.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員；7.證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表；8.證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；9.證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員；10.各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員；11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員；
　證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作；證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書；未取得證券業(yè)從業(yè)資格，除符合豁免規(guī)定的人員外，任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。
    證券從業(yè)人員不能炒股的原因：
    一是內(nèi)幕交易行為。對于內(nèi)幕交易行為，應(yīng)該毫不手軟，堅決嚴打。在轟動全國的“高淳陶瓷(600562,股吧)內(nèi)幕交易案”中，原南京市經(jīng)委主任劉寶春的妻子陳巧玲被刑拘后，其所在的南京證券初步認定“陳巧玲涉嫌違規(guī)的問題屬于其個人行為，與公司治理結(jié)構(gòu)無關(guān)”。雖然該內(nèi)幕交易案的內(nèi)幕消息來源初步確定并非擔任相關(guān)上市公司重組財務(wù)顧問的金融機構(gòu)，而是擔任重組“操盤手”的地方經(jīng)濟部門官員，不過該內(nèi)幕交易案依舊是一個證券從業(yè)人員炒股與內(nèi)幕交易案夾雜的典型案件，以此為鑒對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象進行管理制度上的反思、補漏，有利于防范類似事件的再次發(fā)生。
　二是違規(guī)代客理財。作為具有信息和資金優(yōu)勢的群體，證券從業(yè)人員中的一些族群具有先天的“謀私”條件，利用個人和親屬賬戶炒股因為具有容易被發(fā)現(xiàn)等劣勢，但是用自身資源優(yōu)勢與私募基金、游資等進行“合作、配合”，乃至直接操盤進行代客理財，則是安全度非常高的違法違規(guī)行為。這類現(xiàn)象容易滋生以權(quán)肥私、侵害公眾及自身所在機構(gòu)服務(wù)對象利益、在下跌趨勢中容易引發(fā)訴訟官司等負面影響，所以，這類隱患應(yīng)堅決予以鏟除。
　三是“老鼠倉”行為。對“老鼠倉”行為要加大“電壓”，增大威懾力。在股票型基金和券商自營業(yè)務(wù)中，“老鼠倉”的發(fā)生已經(jīng)成為一個老大難問題。基金和券商的倉位及資金優(yōu)勢，使一部分證券從業(yè)人員在證券市場“價量關(guān)系”規(guī)律中具有相當?shù)闹\私優(yōu)勢，利用基民和公家的資金來給自己或者親屬的賬戶以及其他實際控制賬戶“抬轎子”，是一種性質(zhì)極其惡劣的違法行為。所以，“老鼠倉”行為是證券從業(yè)人員炒股中最需要加強電壓的“高壓線”。